2022上海全球资管高峰论坛开幕 上海已成为外资资管机构进入中国的首选地

图说：2022上海全球资产管理高峰论坛举行 来源/采访对象提供（下同）

在全球经济复苏迷雾重重、外部环境复杂多变、居民财富管理需求逐步增长的背景下，资管行业迎来更多挑战与机遇。昨天，由第一财经、中国银行联合主办的“2022上海全球资产管理高峰论坛”在上海国际会议中心举行。

本届峰会设置了11场主旨演讲以及12个垂直圆桌，涵盖资管业高质量发展、金融对外开放、养老金融、绿色金融、数字金融、公募REITs发展、慈善资产投资等多个热门议题，并邀请了来自监管部门、行业协会、全球知名资管机构、本土龙头资管机构、金融基础设施等多位境内外人士，共同探讨资管行业发展的新趋势。

聚焦高水平对外开放

近年来，我国金融业对外开放取得突破性进展——大幅放宽金融服务业市场准入，完全取消银行、证券、基金管理、期货、人身险领域的外资持股比例限制；同时，积极推动金融市场双向开放，形成涵盖股票、债券、衍生品及外汇市场的多渠道、多层次开放格局。

开放程度高是上海打造全球资产管理中心的先天优势。作为我国金融业对外开放的“标兵”，上海已成为外资资管机构进入中国的首选地。当前，上海拥有各类持牌资管机构近200家，包括国内全部3家外商独资公募基金、4家合资银行理财公司，全国38家外商独资私募证券投资基金管理人中有32家在上海发展。

与此同时，金融市场的互联互通持续推进。债券通、南向通开通，沪伦通扩容至中欧通，沪深港通投资标的范围稳步扩大，中日ETF、境内与香港ETF互通，86家国际知名资管机构参与了上海QFLP的试点，59家参与了QDLP试点。在各方共同努力下，上海全球资管中心建设已取得阶段性进展。

转视当下，二十大报告强调“坚持高水平对外开放”，并提出了“稳步扩大规则、规制、管理、标准等制度型开放”等具体要求，进一步充实了开放发展的内涵，也为资管行业的对外开放指明了方向。

中国银行保险监督管理委员会上海监管局局长王俊寿提及，上海是中外资理财公司的重要战略制高点，希望中资理财公司能够深耕本土客户，外资理财公司能够学会“用筷子吃好西餐”，更好地本土化和专业化，中外合资公司要实现“1+1〉2”，体现中西合璧效果，促进各参与者良性竞争、有机互动、相互赋能，立足自身定位，实现差异化发展，寻找属于自己的蓝海空间，监管部门也会为大家的发展保驾护航。

中国银行业协会秘书长刘峰提出，面对国际国内复杂的经济形势，理财子公司应使全球化资产配置成为趋势，通过海外多元化的资产配置，达到地域性的多元化和资产类别的多元化，帮助投资者在经济下行周期保证投资收益及资产保值增值。

在本届峰会上，发布了最新出炉的2022版《海外资管机构赴上海投资指南》，为有意来上海开展业务的海外资管机构提供政策指引和实务指导。相比去年，2022版指南有四方面更新，分别是上海对外开放政策的更新、公募和私募监管制度更新、上海金融机构发展数据更新、上海资管业务数据更新。

强调支持实体经济转型升级

在推进高水平对外开放的同时，资管机构逐步回归“服务实体经济”本质。2018年资管新规的发布，被视为资管行业迈向健康发展的“加速器”，促使资管行业正本清源，推动金融行业转型发展。

二十大报告强调“坚持把发展经济的着力点放在实体经济上”，而资管行业作为实体经济直接融资的重要资金来源，更要主动服务国家战略，通过积极的资产配置，引导长期资金加大对重点领域的支持，不断创新产品，提高支持实体经济效能。这就对资管机构提出了更高要求。

“资管机构要不断提升金融供给与实体经济的匹配性。” 中国银行行长刘金在会上称，建议各机构把握市场需求变化，合力构建高质量资管发展体系。要完善资管基础设施建设，加快数字化转型，全面提升专业投研能力，加强投资者教育，不断提升业务发展的普惠性。

与此同时，助力多层次资本市场建设，提高市场资源配置效率。刘金表示，资管机构需主动聚焦国家重大发展战略开展业务布局，引导更多金融资源向符合国家大政方针的战略性、高科技、创新型企业倾斜，推动产业转型升级和高质量发展，增强服务实体经济效能。

另外，要牢牢守住风险防控底线，切实维护国家金融安全。“资管机构需强化底线思维、忧患意识，辩证看待风险防控和业务发展的关系，把主动防范化解金融风险放在更加突出的位置，持之以恒防范化解重大金融风险。”刘金称。

在具体支持领域上，“专精特新”企业、信息技术、人工智能、生物技术、新能源、新材料、高端装备、绿色环保等是重点支持对象。因而本次峰会也围绕绿色金融、ESG投资等话题设置了圆桌论坛，多位嘉宾分享了精彩观点。

数据显示，截至今年9月末，中国本外币绿色贷款余额达20.9万亿元，同比增长41.4%；绿色债券存量规模达1.26万亿元，位居全球第二，我国绿色金融市场对全球的吸引力和影响力不断提高。

中国证券投资基金业协会副秘书长黄丽萍称，目前，我国绿色投资力量日益壮大。基金行业绿色金融体系逐步完善，绿色金融产品不断丰富，投资者践行绿色投资理念进一步提升，一大批公私募基金管理人积极纳入绿色投资战略，加强投研管理，发行各类主被动绿色主题产品。她同时表示，要进一步明确绿色投资覆盖范围，鼓励为大量传统产业的低碳转型升级提供资本支持，促进更多金融资源配置到具有显著碳减排效果的领域，减少不合理绿色标准带来的投资扭曲。

新民晚报记者  张钰芸