两会自拍杆｜全国政协委员吕红兵：建立健全上市公司证券合规制度，大力提高上市公司质量

　　李强总理在政府工作报告中指出，要增强资本市场内在稳定性。资本市场的内在稳定，要求市场防范和化解风险，尤其是上市公司的合规运营。今年全国两会上，我带来了一份关于《建立健全上市公司证券合规制度，大力提高上市公司质量》的提案。

　　我建议：第一，将证券合规管理明确为上市公司的“规定动作”即法定义务。

　　对于上市公司来说，证券合规是最普遍、最突出的合规内容，主要包括信息披露、公司治理、股份增减持、内幕交易、操纵市场等。具体可由证券监管部门制定合规管理办法，并由上市公司协会或者证券交易所制定专门的合规指引。通过建立完善自上而下的证券合规组织架构、制定完整精确的证券合规规则体系、设计有效顺畅的证券合规运行流程、定期开展证券合规风险评估与改进，推进此项工作落地见效。

　　第二，建立证券监管合规不处罚制度。

　　实现由“监管驱动”向“内在驱动”的合规理念转变，还需监管部门引入适当的合规激励机制。可以借鉴检察机关正在推行的“企业合规不起诉”制度，尝试在证券监管领域实行上市公司合规不处罚、从轻处罚制度。

　　第三，大力开展合规文化建设。

　　法安天下，德润人心。上市公司证券合规从“法定义务”到“内心敬畏”再到“行为自觉”，需要法德兼修，在上市公司层面大力开展“我要合规”的合规文化建设，属当务之急，应常抓不懈。

　　特派记者 屠瑜 陈佳琳 陈炅玮 整理